| 主 旨： |
公告修訂本中心「店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫」媒體傳檔格式，並自107年9月3日起上線實施。 |
| 依 據： |
依據金融監督管理委員會107年1月24日金管銀外字第10600290140號函及107年2月5日證期(券)字第1070302159號函。 |
| 公 告 事 項： |
一、修訂媒體格式格式A(衍生性商品日資料申報格式)、格式B(衍生性商品非比對欄位資料異動)以及格式D(結構型商品日資料申報格式)如附件，重點說明如下：(一)格式A：新增「交易對手LEI編碼」欄位。 |
| 公 告 事 項： |
(二)格式B：新增「新交易對手LEI編碼」欄位。 |
| 公 告 事 項： |
(三)格式D：１、新增「申報機構交易發生單位」、「投資人限制」、「保本率」、「年化收益率」、「年化收益率是否有上限」、「保證收益率」、「收益率計算方式」、「標的資產個數」以及「提前出場條件」欄位。 |
| 公 告 事 項： |
２、修正「商品型態」、「標的風險類別」、「標的資產明細」、「客戶別及客戶數」以及「履約價/轉換價」欄位填報內容及說明。 |
| 公 告 事 項： |
二、有關結構型商品交易申報及資訊補正作業說明如下：(一)自上線日起，請使用新版格式辦理交易申報作業。 |
| 公 告 事 項： |
(二)上線日前已申報且交易到期日為上線日起1年內者(108年9月3日前到期)，應於上線日起3個月內(107年12月3日前)完成資訊補正作業。 |
| 公 告 事 項： |
(三)其他上線日前已申報但未到期之交易，應於上線日起6個月內(108年3月4日前)完成資訊補正作業。 |
| 公 告 事 項： |
三、為配合本案作業，將另案通知「衍生性商品資訊儲存庫申報軟體」新版軟體下載與測試日期。 |
| 附 件： |
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