證券櫃檯買賣中心

證券櫃檯買賣中心111年度工作報告

1.重要業務推動計畫事項

(1) 推動企業進入櫃買多層次市場

1. 推動優質企業進入資本市場，111年度新增申請上櫃公司家數共22家、申請登錄興櫃家數共67家(含一般板55家及戰略新板12家)、創櫃板登錄與申請輔導家數合計共54家。
2. 配合政府政策，推動重點產業申請進入櫃買市場，111年度推動申請上櫃11家、申請登錄興櫃34家、創櫃板登錄與申請輔導家數22家，總計67家重點產業公司申請進入櫃買市場。
3. 111年度已拜訪國內外企業累計達85家次、辦理14場次國內外企業上興櫃宣導說明會(其中2場採線上形式辦理)，另辦理及積極參與創櫃板相關宣導說明會計43場次。
4. 為推動戰略新板，修正法人合格投資人資格條件為專業機構投資人及「具兩年以上證券交易投資經驗之法人」；並將自然人合格投資人資格條件中財力證明門檻由「一千萬元」修正為「五百萬元」。

(2) 配合推動公司治理藍圖111年重要措施及辦理相關事項

1. 公告上市櫃公司風險管理實務守則及完成「風險管理較佳參考範例」。
2. 參考TCFD及SASB揭露規範修訂「上櫃公司編製與申報永續報告書作業辦法」。
3. 舉辦四場次「2022獨立董事及審計委員會行使職權參考指引發布暨董監宣導會」。
4. 公告除第一上櫃公司、科技事業、文化創意、農業科技、生技醫療等5類外，股本6億元以上之上櫃公司，每年應至少召開1次法人說明會(其餘公司仍維持每3年舉辦一次法人說明會)，並於112年起適用。
5. 因應ESG永續發展趨勢，參考那斯達克（Nasdaq）、倫敦交易所集團（LSEG）、新加坡交易所（SGX）及日本交易所集團（JPX）等國際交易所自身ESG永續策略之作法，推動本中心包含設立永續發展委員會、強化本中心永續報告書品質、辦理溫室氣體盤查等相關ESG永續策略。

(3) 配合永續發展ESG策略，推動永續發展債券市場

1. 推動綠色債券發行與上櫃掛牌，111年度共發行27檔，發行金額計新台幣794.23億元。
2. 推動可持續發展債券發行與上櫃掛牌，111年度共發行12檔，發行金額計新台幣237.24億元。
3. 推動社會責任債券發行與上櫃掛牌，111年度共發行3檔，發行金額計新台幣56億元。
4. 建立可持續發展連結債券櫃檯買賣制度，首批發行共2檔，發行金額計新台幣35億元。
5. 為推動綠色永續投資與融資理念，111年度辦理媒體專題報導及新聞稿宣導共計16則；拜訪潛在發行人、潛在投資機構及承銷商等，共計29家次；舉辦永續發展債券相關宣導說明會、座談會或課程等，共計29場次。
6. 強化永續發展債券發行人ESG資訊揭露內容，於永續發展債券專網增加「發行人整體永續發展策略」及「永續發展債券效益」區塊。

(4) 研議或推動債券及交易制度、商品與服務之多元化發展

1. 建置第一上市櫃公司及外國興櫃公司發行專業板公司債之櫃檯買賣制度。
2. 建置店頭衍生性金融商品成交確認系統。
3. 建置店頭衍生性商品交易資料傳送期交所CCP系統。
4. 發布「特選上櫃ESG永續高股息報酬指數」及「上櫃ESG 30指數」。

(5) 強化證券市場資安監理、提升資安防護韌性

1. 協助增訂證券商之「資訊系統安全防護基準自律規範」。
2. 協助「證券期貨產業電腦資安事件應變小組(CSIRT)」試行。
3. 訂定「證券期貨產業日誌留存參考指引」。

2.一般例行事項

(1)提升上櫃申請案件品質，協助國內外優質企業進入櫃檯買賣市場。

(2)發展創櫃板及相關業務。

(3)推動公司治理，強化監理制度，保護投資人權益。

(4)強化上櫃、興櫃市場交易交割制度及推動商品多元化。

(5)加強監視作業，嚴格取締不法交易。

(6)促進債券市場發展。

(7)發展店頭衍生性金融商品市場。

(8)證券商暨槓桿交易商稽核管理。

(9)建立效率、安全、穩定的電腦系統。

(10)促進國際交流合作，強化教育宣導。

(11)重大或突發狀況應變，強化風險控管，有效持續營運。