證券櫃檯買賣中心

證券櫃檯買賣中心109年度工作報告

1.重要業務推動計畫事項

(1) 推動企業進入櫃買多層次市場

1. 新增申請上櫃公司家數共21家、新增申請登錄興櫃公司共40家，及新增創櫃板登錄與申請輔導家數合計達56家。
2. 推動重點產業企業申請上櫃13家、申請登錄興櫃18家，及創櫃板市場31家。
3. 推動優質企業申請上櫃及興櫃，拜訪國內企業累計達67家，並辦理8場國內外企業上櫃宣導說明會，另辦理或參與創櫃板相關宣導說明會41場次。

(2) 配合推動公司治理藍圖109年重要措施及配合亞洲公司治理評鑑辦理相關事項

1. 公告修正「上櫃公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」。
2. 推動上櫃公司董事會績效評鑑。
3. 編製並發布「臺灣上櫃企業社會責任指數」及「臺灣上市上櫃企業社會責任中小型股指數」。
4. 配合研擬ACGA CG Watch評比相關改善措施。
5. 配合主管機關，辦理公司治理藍圖各項措施。

(3) 發展多元化金融商品

1. 完成8檔ETF及7檔ETN上櫃掛牌。
2. 推動國內外銀行、國營事業及國內外生產事業等發行19檔，發行金額計新台幣566億元之綠色債券上櫃掛牌。
3. 完成店頭衍生性商品交易核對與自動傳送集中結算機構(CCP)機制。

(4) 發展國際債券市場

1. 國際債券總發行金額經匯率換算後約達新台幣17,930億元。
2. 發行1檔伊斯蘭固定收益證券(Sukuk)，發行金額經匯率換算後約新台幣241億元。

(5) 推動新種交易制度(含逐筆交易及盤中零股交易)

1. 辦理24場「櫃買市場投資人講座」及對證券商辦理6場「櫃買交易制度宣導說明會」，並於本中心官網設置逐筆交易及盤中零股交易等專區。
2. 辦理一系列逐筆及盤中零股交易制度相關媒體曝光及宣傳活動。
3. 公告增修本中心業務規則等3項盤中零股交易制度相關規章。
4. 完成建置盤中零股交易線上、離線監視程式。
5. 依規劃時程完成增修上櫃股票相關資訊系統。

(6) 證券期貨市場資訊作業整合

1. 完成更新結算資料傳收檔之作業系統。
2. 完成更新上櫃交易資料轉存系統(DataFeeder)軟體程式語言。
3. 完成更新檔案即時傳輸系統之作業系統。
4. 完成更新衍生性商品電腦交易系統證券商端軟體程式語言。

(7) 證券商經營具證券性質虛擬通貨業務之監理

1. 公告「具證券性質之虛擬通貨之會計議題指引」及「具證券性質之虛擬通貨之審計議題指引」。
2. 公告會計師出具資訊系統及安全控管作業評估報告原則性規範。
3. 訂定「辦理證券商申請發行虛擬通貨經理部門審查會議作業程序」及「證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務資訊系統及安全控管作業評估報告審查作業程序」與相關檢查表。
4. 配合主管機關政策，檢討修正具證券性質虛擬通貨之相關規章。

2.一般例行事項

(1)提升上櫃申請案件品質，協助國內外優質企業進入櫃檯買賣市場。

(2)發展創櫃板及相關業務。

(3)推動公司治理，強化監理制度，保護投資人權益。

(4)強化上櫃、興櫃市場交易交割制度及推動商品多元化。

(5)加強監視作業，嚴格取締不法交易。

(6)促進債券市場發展。

(7)發展店頭衍生性金融商品市場。

(8)證券商暨槓桿交易商稽核管理。

(9)建立效率、安全、穩定的電腦系統。

(10)促進國際交流合作，加強創新研發推廣。

(11)遇重大事件或突發狀況之應變處理。