證券櫃檯買賣中心114年度工作計畫執行情形

一、重要業務推動計畫事項

(一)推動企業進入櫃買多層次市場

推動優質企業進入資本市場，114年度新增申請上櫃公司家數共44家、申請登錄興櫃家數共87家、創櫃板登錄與申請輔導家數合計共116家。
配合政府政策，推動重點產業申請進入櫃買市場，114年度推動申請上櫃25家、申請登錄興櫃43家、創櫃板登錄與申請輔導家數42家，總計110家重點產業公司申請進入櫃買市場。
114年度已拜訪國內外企業累計達124家次、辦理25場次國內外企業上興櫃宣導說明會，另辦理及積極參與創櫃板相關宣導說明會計110場次。
持續透過加強宣導，促進申請上櫃公司推動及重視永續發展。

(二)持續推動公司永續發展及建構資本市場ESG生態系

精進永續資訊揭露內容，包含宣導申請上櫃公司提前蒐集永續資訊以因應掛牌後須編製永續報告書之要求、辦理抽查永續報告書作業、抽核永續報告書確信機構之工作底稿等。
舉辦多場次永續相關議題宣導會，包含公司治理評鑑、上市櫃公司永續揭露實作、IFRS S2揭露實作工作坊課程、溫室氣體盤查實作工作坊課程，暨IFRS永續揭露準則等宣導內容，並與證交所共同研議「強制設置永續發展委員會之可行性」供主管機關卓參。
推動興櫃公司董事選舉應採候選人提名制，透過中介機構輔導國內外企業上（興）櫃研習課程及證基會舉辦之證券商教育訓練課程等活動，加強宣導新制。
與證交所共同建置ESG數位平台，已完成第二階段「輔助產製永續報告書功能」，並持續研議擴增永續指標（溫室氣體排放、職業安全衛生及人力發展等）、優化查詢端頁面及新增英文介面。
持續推廣綠色證券認證制度，透過宣導會、發函檢送簡介予所有上櫃公司及宣導影片，介紹綠色證券認證制度，並於官網之「綠色證券資訊平台」新增「綠色證券認證」專區，揭示制度介紹、常見問答、案例說明等資訊，讓市場參與者快速且便利掌握相關訊息。
持續蒐集國外交易所永續發展動態並精進本中心自身永續作為，包含強化本中心永續報告書品質及持續辦理本中心溫室氣體盤查及確信作業。

(三)配合永續發展ESG策略，推動永續發展債券

114年度發行與上櫃掛牌之永續發展債券包含綠色債券43檔、可持續發展債券共發行17檔及社會責任債券共發行3檔，合計發行63檔，金額達新台幣2,090.60億元。
為推動綠色永續投資與融資理念，114年度辦理媒體專題報導及新聞稿宣導共計12則；拜訪潛在發行人、潛在投資機構及承銷商等，共計42家次；舉辦永續發展債券相關宣導說明會、研討會或座談會共計19場次。
為擴大永續發展債券市場商品範疇，並協助國際合作發展基金會建置新的籌資管道，本中心研議「建置財團法人國際合作發展基金會發行永續發展債券櫃檯買賣制度規劃報告」並陳報主管機關。

(四)研議或推動櫃買市場交易制度、商品與服務之多元化發展

規劃建置證券商發行掛牌式結構型商品之櫃檯買賣制度。
與證交所洽律師及會計師共同組成「引導資金投入公共建設推動小組」，規劃建置基金架構REITs之櫃檯買賣制度。
成立ETF推動小組，推動主動式ETF及被動式多資產ETF發行。114年度共拜訪34家投信業者，提供指數編製、商品設計及市場制度等專業諮詢，並建置專區與懶人包、強化資訊揭露與制度宣導；另辦理論壇及說明會等12場，發布17則新聞與專題，提升市場認知與參與。114年度共1檔被動式多資產ETF及2檔債券主動式ETF上櫃掛牌。
完成「研議開放多資產主動式ETF、目標日期型ETF及目標到期型ETF櫃檯買賣之可行性」報告並函報主管機關參酌。
配合主管機關推動我國新臺幣利率交換契約應集中結算制度，完成優化利率交換交易系統規劃報告，並修訂相關法規及辦法。
持續視市場需要研議編製包含永續主題在內的各類特色指數，並持續推廣其應用，114年度與ICE指數公司共同發布6檔聯名指數，與彭博公司合作發布之債券指數、股價指數及多資產指數各1檔。
持續強化結算交割之基礎設施，已依「T+1日交割週期專案小組」規劃之時程，完成「券項撥付自動化實施成效暨研議規劃改善方案」等工作。
為增加國際投資人對國內證券市場之投資，開放「境外外國機構投資人得指定二家以上保管機構」，並與凱基證券首次於「台北國際電腦展」展前合作舉辦國內引資活動，吸引國內外機構投資人參與，提供上櫃公司與國外資金媒合之機會。

(五)強化證券市場資安監理、提升資安防護韌性

協助證券商於異地備援演練時，納入對外服務實際運作驗證。
辦理資訊系統演練作業，確保資訊系統持續運作。
依據「金融業導入零信任架構參考指引」，逐步將高風險場域導入零信任網路。
加強證券商資安檢查。
配合「金融資安行動方案」與證交所共同研議「證券商辦理電子業務安全控管作業基準」，並辦理相關評估作業，協助證券商提升資安防護能力。

(六)善用大數據工具及監理科技，提升市場管理效能

持續發展大數據平台，並維運數據治理制度。
善用流程自動化(RPA)等數位化科技及視覺化數據分析工具，並擴大系統應用範圍，以提升管理效能。

(七)配合主管機關研議虛擬資產或提供虛擬資產服務之事業或人員(VASP)管理規範並協助辦理相關審查業務

協助辦理VASP洗錢防制登記之書件初步審查作業並持續優化VASP申報案件與營運相關資料庫項目。
委託研議虛擬資產或VASP相關法規，包括詐欺犯罪危害防制條例之子法、「虛擬資產服務法草案」相關7項子法，以及「我國虛擬資產及交易業務事業實施轉帳規則之研究」案。
按月蒐集主要國家及重要國際組織對虛擬資產相關監管規範。

二、例行事項

提升上櫃申請案件品質，協助國內外優質企業進入櫃檯買賣市場。
發展創櫃板及相關業務。
推動公司治理，強化監理制度，保護投資人權益。
強化上櫃、興櫃市場交易交割制度及推動商品多元化。
加強監視作業，嚴格取締不法交易。
促進債券市場發展。
發展店頭衍生性金融商品市場。
證券商暨槓桿交易商稽核管理。
建立效率、安全、穩定的電腦系統。
促進國際交流合作，強化市場推廣及教育宣導。
重大或突發狀況應變，強化風險控管，有效持續營運。