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證券櫃檯買賣中心112年度工作計畫執行情形

證券櫃檯買賣中心112年度工作計畫執行情形

一、重要業務推動計畫事項

A. 推動企業進入櫃買多層次市場

  1. 推動優質企業進入資本市場，112年度新增申請上櫃公司家數共26家、申請登錄興櫃家數共72家(含一般板54家及戰略新板18家)、創櫃板登錄與申請輔導家數合計共62家。
  2. 配合政府政策，推動重點產業申請進入櫃買市場，112年度推動申請上櫃12家、申請登錄興櫃37家、創櫃板登錄與申請輔導家數38家，總計87家重點產業公司申請進入櫃買市場。
  3. 112年度已拜訪國內外企業累計達168家次、辦理27場次國內外企業上興櫃宣導說明會，另辦理及積極參與創櫃板相關宣導說明會計51場次。
  4. 持續透過加強宣導，促進申請上櫃公司推動及重視永續發展。

B. 持續推動公司永續發展及建構資本市場ESG生態系

  1. 強化永續報告書揭露品質，辦理抽查永續報告書作業。
  2. 加強永續報告書機構管理，訂定確信機構品質檢視標準及缺失處置措施。
  3. 分階段要求上櫃公司之獨立董事席次不得少於董事席次三分之一且連續任期不得超過3屆，以及至少委任一名不同性別董事，暨為提升上櫃公司功能性委員會之運作，推動公司應定期進行該委員會之績效評估。
  4. 彙製「溫室氣體排放資訊揭露手冊」置於本中心業務宣導網站之「溫室氣體盤查專區」供上櫃公司參考。
  5. 因應ESG永續發展趨勢，持續蒐集國外交易所永續發展動態並精進本中心自身永續作為，另持續強化本中心永續報告書品質及完成本中心首年度溫室氣體盤查及確信作業。

C. 配合永續發展ESG策略，推動永續發展債券市場

  1. 推動綠色債券發行與上櫃掛牌，112年度共發行18檔，發行金額計新台幣769億元。
  2. 推動可持續發展債券發行與上櫃掛牌，112年度共發行14檔，發行金額計新台幣312億元。
  3. 推動社會責任債券發行與上櫃掛牌，112年度共發行12檔，發行金額計新台幣347億元。
  4. 推動可持續發展連結債券發行與上櫃掛牌，112年度共發行3檔，發行金額計新台幣44億元。
  5. 為推動綠色永續投資與融資理念，112年度辦理媒體專題報導及新聞稿宣導共計13則；拜訪潛在發行人、潛在投資機構及承銷商等，共計35家次；舉辦永續發展債券相關宣導說明會、座談會或課程等，共計15場次。
  6. 建置「永續發展可轉換公司債券」櫃檯買賣制度。

D. 研議或推動債券及交易制度、商品與服務之多元化發展

  1. 建立上櫃ETF雙幣櫃檯買賣制度。
  2. 建置本中心TR系統新台幣NDF交易資料傳送期交所CCP機制。
  3. 持續追蹤上櫃股票造市者制度施行狀況。
  4. 發布「特選上櫃ESG龍頭報酬指數」及「TPEx FactSet氣候韌性指數系列」。

E. 強化證券市場資安監理、提升資安防護韌性

  1. 協助證券商於異地備援演練時，納入實際業務運作驗證。
  2. 辦理資訊系統演練作業，確保資訊系統持續運作。
  3. 辦理全中心通過ISO 27001資安標準驗證作業，並取得TAF驗證標章。
  4. 加強證券商資安檢查。

F. 善用大數據工具及監理科技，提升市場管理效能

  1. 導入大數據應用工具及辦理教育訓練。
  2. 辦理大數據應用概念性驗證(POC)及系統導入作業。
  3. 善用流程自動化（RPA）等數位化科技及視覺化數據分析工具，以提升管理效能。

G. 推動證券商永續發展轉型

  1. 辦理宣導座談會。
  2. 追蹤資本額20億元以上證券商就永續發展相關事項及執行情形定期提報董事會情形。
  3. 推動資本額40億元以上之證券商資安取得第三方驗證、資安人員取得國際或專業證照。
  4. 推動資本額20億元以上證券商依時程編製永續報告書。
  5. 推動資本額100億元以上(個體)證券商及隸屬上市櫃集團之綜合證券子公司證券商揭露碳盤查相關資訊。
  6. 加強宣導證券商應落實輔導功能，以協助申請上櫃公司推動及重視永續發展。

二、一般例行事項

  1. 提升上櫃申請案件品質，協助國內外優質企業進入櫃檯買賣市場。
  2. 發展創櫃板及相關業務。
  3. 推動公司治理，強化監理制度，保護投資人權益。
  4. 強化上櫃、興櫃市場交易交割制度及推動商品多元化。
  5. 加強監視作業，嚴格取締不法交易。
  6. 促進債券市場發展。
  7. 發展店頭衍生性金融商品市場。
  8. 證券商暨槓桿交易商稽核管理。
  9. 建立效率、安全、穩定的電腦系統。
  10. 促進國際交流合作，強化教育宣導。
  11. 重大或突發狀況應變，強化風險控管，有效持續營運。