法規修訂資訊
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| 發文日期：中華民國111年11月16日 發文字號：證櫃交字第11100703781號 |
| 主 旨： | 公告修正「認購(售)權證發行人評等辦法」第6條及第7條如附件，自即日起實施。 | ||||
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| 依 據： | 認購（售）權證發行人評等辦法第8條，暨金融監督管理委員會111年11月8日金管證券字第1110355548號函。 | ||||
| 公 告 事 項： |
一、為尊重權證市場商品發展之多元性，考量發行人因差異化發行策略可能被評等為E級而須退場，然其非無心經營權證業務或造市品質不佳，爰修正旨揭規章，其重點如下： (一)原E級發行人一年內不得發行認購（售）權證之處罰措施，修正為於次一季調降其合格自有資本淨額40%之發行額度。 (二)另增訂E級發行人倘發生報價系統異常次數累計達五點（含）以上，或違反認購（售）權證流動量提供者作業要點等規定累計達二次（含）以上者，於次一季再調降其合格自有資本淨額30%之發行額度。 二、111年第4季起經評等為E級之發行人開始適用。 |
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| 附 件： |
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