相關規章函令及相關書件

主管機關相關法規

項目 法規 書件
發行 證券交易法  
發布核定證券商發行之指數投資證券為證券交易法第六條所稱之有價證券之令(金管證券字第10703209866號)  
證券商發行指數投資證券處理準則 證券商發行(或增額發行)指數投資證券申報書
發布證券商發行指數投資證券申報書件及公告方式之令 (金管證券字第1070324955號)  

本中心相關規章函令

項目 法規 書件
上櫃(或增額發行)申請 證券商營業處所買賣有價證券業務規則(§3、§8、§9、§9-1、§10、§11-7、§12-15、§13-2、§14、§15、39-9)  
證券商營業處所買賣指數投資證券審查準則 指數投資證券標的指數資格同意函申請書
  指數投資證券標的指數資格認可說明書
  指數投資證券標的指數資格認可案件檢查表
指數投資證券上櫃同意函申請書
  聲明書(申請ETN上櫃同意函)
指數投資證券櫃檯買賣申請書
  聲明書(申請ETN上櫃)
審查指數投資證券作業程序 指數投資證券上櫃同意函審查表
發行/增額發行上櫃指數投資證券之律師法律意見書檢查表
指數投資證券櫃檯買賣申請書檢查表
指數投資證券櫃檯買賣契約範本  
認可指數投資證券之標的指數資格應行注意事項  
指數投資證券公開說明書及簡式公開說明書範本  
有價證券上櫃審查費收費辦法(§3-2)  
有價證券上櫃費費率標準(§1)  
上櫃有價證券換發作業程序(§1、§4、§5)  
交易造市 指數投資證券買賣辦法  
資訊揭露 對上櫃指數投資證券重大訊息之查證暨公開處理程序 上櫃指數投資證券發行人重大訊息公開說明表
申購賣回 指數投資證券申購及賣回作業要點  
指數投資證券買賣及申購賣回風險預告書範本  
證券商受託辦理ETN申購賣回收付開設虛擬專戶 證券商代號含文字者之匯款帳號編碼原則
履約保證金 證券商發行與增額發行指數投資證券履約保證金管理辦法 開立保證契約之銀行長期信用評等等級
指數投資證券(ETN)發行證券商基本資料
指數投資證券(ETN)履約保證金繳存領回申請書
指數投資證券(ETN)履約保證金繳存專戶帳號
履約保證金銀行保證書(範本)

集保結算所相關規章

項目 法規名稱
帳簿劃撥及保管 臺灣集中保管結算所股份有限公司業務操作辦法