證券櫃檯買賣中心

活動辦法

為鼓勵投信業者積極發行投資組合含股票成分之ETF於櫃買市場掛牌，以擴大上櫃ETF之基金規模，並鼓勵證券商擔任ETF流動量提供者積極造市，以促進商品流動性，特舉辦本活動。

活動期間

自113年4月1日起至113年12月31日止，為期9個月。

競賽獎勵標的

投資組合含股票之上櫃ETF

競賽獎勵對象

一、投資組合含股票成分之上櫃ETF發行人

二、 投資組合含股票成分之上櫃ETF流動量提供者

競賽獎勵內容

一、ETF發行貢獻獎(發行獎勵)：

投信業者發行投資組合含股票成分之ETF申請上櫃掛牌，本中心將頒發每檔發行獎勵金新台幣(以下同) 20萬元。另為配合政府2050淨零排碳目標、國際淨零趨勢，並深化永續發展，若該檔ETF連結永續(ESG)相關指數(註1)或氣候韌性指數系列(註2)者，再加發10萬元之獎勵金。

二、ETF發行卓越獎(掛牌檔數競賽)：

活動期間投資組合含股票成分之上櫃ETF新掛牌檔數最多之前3名業者，依序頒發獎座及獎勵金(若掛牌檔數相同，以成立時之基金總金額規模比序)如下：

1. 第一名： 20萬元
2. 第二名： 15萬元
3. 第三名： 10萬元

另為鼓勵投信業者擴大基金規模，若ETF基金規模於113年12月31日達10億元以上者，每檔再加發10萬元之獎勵金。

三、ETF造市英雄獎(流動量提供者造市競賽)

投資組合含股票成分之上櫃ETF流動量提供者，於活動期間透過ETF造市專戶(自營商帳號下777777-7專戶) 就其所提供流動量之上櫃ETF，每日平均成交量達10萬受益權單位(100張)以上者，取各檔ETF每日平均成交量前3名，本中心於活動期間終了後，依序核發流動量提供者8萬元、5萬元及2萬元之造市獎勵金。

得獎名單公布時間及獎勵金發放方式

一、各獎項之得獎名單於114年1月之第10個營業日17時前公布於本中心網站，本中心並將以專函通知各獲獎者。

二、 頒獎典禮：

(一)本中心採統一頒獎方式進行，得獎者必須指派代表出席領獎，如未出席者，本中心有權取消得獎資格。

(二)地點：櫃買中心11樓多功能資訊媒體區(台北市羅斯福路二段100號11樓)。

(三)時間：暫定114年1月。

附則

一、流動量提供者自行成交、相互成交且有異常情形者之交易量不予列入成績之計算。

二、參與本活動之得獎者，同意本中心公布其公司名稱於櫃買中心網站，另如因資料不實或錯誤致本中心無法寄送獎項或通知得獎者，或通知領獎時間逾期未填寫回覆者，則視同放棄中獎及領獎資格，該獎項不予補發且不予遞補。

三、依所得稅法規定，獎項金額超過新台幣1千元者，本中心將填發扣(免)繳憑單予得獎者，得獎者應填覆相關資料俾利辦理相關事宜；另獎項金額超過新台幣2萬元者，須按所得稅法規定辦理扣繳，若得獎者不願意配合，視為自動棄權，喪失得獎資格。

四、本中心將以專函寄送「付款證明單」給得獎者，得獎者應填寫「付款證明單」及黏貼印花稅票併同匯款資料（包含行庫及分行名稱、帳號、統一編號及戶名），於加蓋公司大小章後寄回本中心，本中心於核對無誤後，以銀行匯款方式發予獎勵金。

五、本活動之參賽者應遵守證券相關法令及規章，如有違反，本中心有權取消參賽資格，並得依相關市場管理規定辦理。

六、本中心保留變更此活動辦法之權利，本辦法如有未盡事宜，本中心得保有最終解釋權及增修權，且得依實際狀況修訂內容，並於本中心網站公布，不另行個別通知。

七、 如有活動辦法相關問題，請洽詢本中心交易部(02)2366-6009陳小姐。

註1：「永續相關指數」係指投資策略與環境、社會或治理等議題相關之指數，包括(但不限於)改善環境、降低碳排放、提升碳效率、促進性別平等…等訴求之投資策略。

註2：例如「TPEx FactSet氣候韌性指數系列」係採用FactSet的合作夥伴Entelligent公司以氣候科學模型所建構的T-Risk資料庫，作為評估發行公司的氣候風險指標分數。