管理辦法及相關規章

為明確規範證券商與募資公司之權利義務、證券商應遵守之財務業務規範及股權募資程序等相關事宜,爰訂定群眾募資管理辦法暨其附件。

為使承作股權性質群眾募資之證券商有明確之內控規範可依循,爰於內控標準規範增訂經營股權性質群眾募資業務,另一併增訂相關之內部稽核實施細則、查核明細表及查核工作底稿,俾利證券商遵循。

另為配合證券商經營股權性質群眾募資業務,應設置網際網路募資平臺網站、揭示募資公司基本資料與相關訊息之資訊揭露系統及建立資訊安全控管機制等要求,爰增訂經營該項業務證券商之營業處所場地及設備標準,暨經營股權性質群眾募資業務資通安全作業檢查表,以利其遵循。

證券商經營股權性質群眾募資管理辦法

文件名稱 檔案下載 更新日期
證券商經營股權性質群眾募資管理辦法 下載 108.01.02
證券商經營股權性質群眾募資管理辦法附件一_證券商簽訂契約申請書 下載 106.12.04
證券商經營股權性質群眾募資管理辦法附件二_證券商經營股權性質群眾募資契約 下載 104.04.30
證券商經營股權性質群眾募資管理辦法附件三_募資計畫書 下載 105.01.08
證券商經營股權性質群眾募資管理辦法附件四_風險預告書 下載 104.04.30

證券商經營股權性質群眾募資業務之內部控制制度標準規範暨相關內部稽核實施細則、查核明細表及查核工作底稿

文件名稱 檔案下載 更新日期
內部稽核施行細則 下載 105.05.18
證券商經營股權性質群眾募資業務內部控制制度 下載 105.05.18
查核明細表-1 下載 105.05.18
查核明細表-2 下載 105.05.18
查核明細表-3 下載 105.05.18
查核明細表-4 下載 105.05.18
查核明細表-5 下載 105.05.18
查核工作底稿-1 下載 105.05.18
查核工作底稿-2 下載 105.05.18
查核工作底稿-3 下載 105.05.18

證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準第五點修正條文對照表及資通安全作業檢查表

文件名稱 檔案下載 更新日期
經營股權性質群眾募資業務資通安全作業檢查表 下載 104.04.30
證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準第五點修正條文對照表 下載 104.04.30