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證券櫃檯買賣中心113年度工作計畫執行情形

證券櫃檯買賣中心113年度工作計畫執行情形

一、重要業務推動計畫事項

(一)推動企業進入櫃買多層次市場

  1. 推動優質企業進入資本市場，113年度新增申請上櫃公司家數共39家、申請登錄興櫃家數共92家、創櫃板登錄與申請輔導家數合計共54家。
  2. 配合政府政策，推動重點產業申請進入櫃買市場，113年度推動申請上櫃14家、申請登錄興櫃41家、創櫃板登錄與申請輔導家數32家，總計87家重點產業公司申請進入櫃買市場。
  3. 113年度已拜訪國內外企業累計達142家次、辦理28場次國內外企業上興櫃宣導說明會，另辦理及積極參與創櫃板相關宣導說明會計53場次。
  4. 持續透過加強宣導，促進申請上櫃公司推動及重視永續發展。

(二)持續推動公司永續發展及建構資本市場ESG生態系

  1. 精進永續資訊揭露內容，包含修訂相關規定以擴大永續資訊揭露範圍、辦理抽查永續報告書作業等。
  2. 舉辦多場次永續相關議題宣導會，包含永續資訊之管理內部控制制度、永續報告書編製、IFRS永續揭露準則導入計畫、溫室氣體盤查實作工作坊課程，暨永續發展委員會暨永續長座談會等宣導內容，並與證交所共同研訂「○○股份有限公司永續發展委員會組織規程」參考範例。
  3. 修正「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」及其附件以推動興櫃公司董事選舉應採候選人提名制。
  4. 與證交所共同建置ESG數位平台以擴充ESG資料庫，已完成第一階段包含「企業ESG資訊揭露」、「永續報告書」、「溫室氣體排放及減量資訊」及「永續經濟活動問卷」等申報。
  5. 本中心網站建置「上櫃公司入口網」(TPEx Portal)，設計及建置包含「ESG資訊平台」等7個主題頁籤之資訊平台網站，協助投資人及企業更容易瞭解和使用ESG相關資訊及提升外界查詢有關上櫃公司業務及相關表單資訊之效能，另將官網之「ESG專區」併同「永續發展債券專區」、「綠色證券資訊平台」及「接軌IFRS永續揭露準則專區」彙整為永續發展區塊，讓市場參與者快速且便利掌握永續相關訊息。
  6. 持續蒐集國外交易所永續發展動態並精進本中心自身永續作為，包含強化本中心永續報告書品質及持續辦理本中心溫室氣體盤查及確信作業。

(三)配合永續發展ESG策略，推動永續發展債券

  1. 113年度發行與上櫃掛牌之永續發展債券包含綠色債券32檔、可持續發展債券共發行9檔、社會責任債券共發行11檔及可持續發展連結債券共發行1檔，合計發行53檔，金額達新台幣1,491.85億元。
  2. 為推動綠色永續投資與融資理念，113年度辦理媒體專題報導及新聞稿宣導共計21則；拜訪潛在發行人、潛在投資機構及承銷商等，共計53家次；舉辦永續發展債券相關宣導說明會、研討會或座談會共計26場次。
  3. 持續推動我國永續發展債券市場與國際市場接軌，另參考國際永續發展趨勢及市場需求，業完成「轉型債券市場發展概況與櫃檯買賣之可行性研究」並陳報主管機關。

(四)研議或推動債券及交易制度、商品與服務之多元化發展

  1. 持續追蹤上櫃股票造市者制度施行狀況。
  2. 與ICE指數公司簽訂合作契約，並持續研議編製符合市場趨勢及需求的指數。
  3. 自113年5月1日起，證券經紀商得接受境外華僑及外國人委託買賣處置有價證券，得由保管機構依客戶指示及證券經紀商通知，將款券圈存於保管機構之彈性措施。
  4. 為吸引更多國際資金投資臺灣股市，並打造友善外資投資環境，分別自113年12月2日起開放「證券商得與保管機構淨額交割」及114年2月24日起實施「境外外國機構投資人得指定二家以上保管機構」。

(五)強化證券市場資安監理、提升資安防護韌性

  1. 協助證券商於異地備援演練時，納入對外服務實際運作驗證。
  2. 辦理資訊系統演練作業，確保資訊系統持續運作。
  3. 辦理證券期貨領域資安長聯繫會議。
  4. 加強證券商資安檢查。

(六)善用大數據工具及監理科技，提升市場管理效能

  1. 建置大數據資料倉儲。
  2. 辦理大數據應用案例導入及相關資訊作業。
  3. 善用流程自動化（RPA）等數位化科技及視覺化數據分析工具，以提升管理效能。
  4. 整合周邊單位資源建立分享機制，以提升監理效能。

(七)推動證券商永續發展轉型

  1. 辦理宣導座談會。
  2. 推動資本額未達20億元之證券商就永續發展相關事項及執行情形定期提報董事會情形。
  3. 推動資本額未達40億元之證券商資安人員取得國際或專業證照。
  4. 推動證券商依規劃時程編製及公布永續報告/永續指標。
  5. 推動資本額100億元以上(個體)證券商及隸屬上市櫃集團之綜合證券商辦理碳盤查相關資訊之確信。
  6. 加強宣導證券商應落實輔導功能，以協助申請上櫃公司推動及重視永續發展。

二、例行事項

  1. 提升上櫃申請案件品質，協助國內外優質企業進入櫃檯買賣市場。
  2. 發展創櫃板及相關業務。
  3. 推動公司治理，強化監理制度，保護投資人權益。
  4. 強化上櫃、興櫃市場交易交割制度及推動商品多元化。
  5. 加強監視作業，嚴格取締不法交易。
  6. 促進債券市場發展。
  7. 發展店頭衍生性金融商品市場。
  8. 證券商暨槓桿交易商稽核管理。
  9. 建立效率、安全、穩定的電腦系統。
  10. 促進國際交流合作，強化市場推廣及教育宣導。
  11. 重大或突發狀況應變，強化風險控管，有效持續營運。