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投資人問與答

回上一層回目錄

給付結算、申報改帳及違約

1. 透過交易平台買賣基金受益憑證，如何辦理給付結算？

與興櫃股票合併，透過集中保管結算所辦理給付結算，原則採T+2日餘額交割；如果買賣雙方同意，也可以改為T日逐筆交割。

2. 開放式基金受益憑證是否可申請改帳作業？

與興櫃股票相同，證券商於交易當日下午3時30分前填寫「開放式基金受益憑證改帳申請書甲聯/乙聯」向本中心申請改帳作業：

改帳方式為「取消交易」、「更改價格或數量」者：須取得交易相對方同意，並由提出申請改帳的一方填寫改帳申請書甲聯；配合改帳的一方填寫改帳申請書乙聯。
改帳方式為「更正帳號」或「申報錯帳者」者：僅須填寫甲聯。

3. 投資人買賣開放式基金受益憑證如發生違約，應如何處理？

參照興櫃股票現行管理機制，即委託人發生違約時，證券經紀商應代予完成給付結算，故不致因此影響交易相對方之權益。前項情形，證券經紀商應立即以書面通知櫃買中心，同時副知該違約客戶後，由證券經紀商向客戶追償。

4. 集保存摺是否登載投資人於開放式基金交易平台買賣之受益憑證？

是的。投資人透過櫃買中心交易之基金受益憑證之餘額，與上市、櫃股票一樣，都會登載於證券集保存摺。

5. 證券商辦理開放式基金受益憑證給付結算作業，需與集中保管結算所重新簽約及開戶嗎？

為辦理開放式基金受益憑證給付結算作業，集中保管結算所將與原已簽訂「櫃檯買賣興櫃股票給付結算契約書」之證券商辦理換約作業；證券商已辦理興櫃股票給付結算者，應共用原興櫃股票之證券保管劃撥帳戶及款項結算專戶，俾利開放式受益憑證與興櫃股票合併完成給付結算。